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宁波杭州湾新区开发建设管理委员会关于实施“凤凰行动”宁波杭州湾新区计划推进企业上市和并购重组加快发展的意见
甬新管发〔2018〕15号
2018-04-26 648次 213天


各局(办、委)、庵东镇人民政府:


  根据《浙江省人民政府关于印发浙江省推进企业上市和并购重组“凤凰行动”计划的通知》(浙政发〔2017〕7号)、《宁波市人民政府关于实施“凤凰行动”宁波计划推进企业上市和并购重组加快发展的意见》(甬政发〔2018〕6号)精神,现就新区实施“凤凰行动”宁波杭州湾新区计划,推进企业上市和并购重组加快发展提出以下意见:


  一、总体思路


  深入学习贯彻党的十九大精神,全面落实全国金融工作会议以及省、市关于推进企业上市和并购重组“凤凰行动”计划的精神,围绕新区“五个梦”开发建设思路,加快建设国际化产业名城、现代化美丽湾区,对标先进县市区,实现全区上市公司倍增提质,并购重组扩面增量,提高企业利用多层次资本市场的积极性和成功率,发挥上市公司在区域经济转型过程中的龙头作用,全面推进产业经济转型升级。


  二、总体目标


  坚持“政府引导、企业主体、分类指导、整体推动”的格局方向,经过4年(2017-2020年)努力,政府引导企业利用资本市场的政策扶持和服务保障能力持续强化,企业利用资本市场加快发展的主体思想不断增强,不同发展阶段优质企业对接资本市场的能力明显提升。在全区范围内,布点一批产业+资本龙头企业,形成一支主导龙头突出、梯队层次分明、产业覆盖全面的资本市场梯队:


  (一)上市公司数量倍增。到2020年,力争新增境内外上市企业2家以上,全区境内外上市公司累计达到3家以上;新增企业新三板及宁波股交中心挂牌20家以上,累计达到30家以上;新增股份公司5家以上,累计达到20家以上;通过资本市场融资累计达到20亿元。


  (二)并购重组持续活跃。到2020年,60%以上的上市公司开展并购重组,年均并购重组金额达到2000万元以上。我区企业竞争力和综合实力不断提升,行业资源优化整合,产业提升带动明显。


  三、实现路径


  (一)建立企业上市挂牌后备资源库。按照“培育一批、股改一批、上市一批”的思路,强化部门联动,落实属地服务,深入开展宣传发动、辅导培训活动,全面摸排企业资源,对重点规上企业和创新型企业进行认真梳理、逐一分析,重点筛选一批符合“6+4”产业导向,竞争力较强、盈利水平较好的企业进入后备梯队库,提高上市后备企业质量,形成分层次、分行业、分梯队的企业后备资源库。建立宁波杭州湾新区Pre-IPO创新服务专家团队,吸引和集聚一批以科技型创新型企业以及战略投资者、律师事务所、会计师事务所等中介服务机构,积极开展人才培训和咨询服务,形成良好的上市氛围。实行“滚动培育、定期培训、动态管理”的方式,高效率地推进企业上市挂牌工作,上市挂牌后备企业滚动保持在20家左右。


  (二)建立分类跟踪服务机制。全面落实宁波市凤凰行动关于企业股份制改造的优惠政策,根据企业规模、所处行业和发展阶段的不同,分层分类推动企业股改和参与资本市场。对基础条件较好、历史问题少、有股改意愿的企业,要作为股改后备主要对象,加快推进股改进程;对有条件成立股份公司的新设企业,要动员和鼓励企业“一步到位”,设立股份有限公司;对有股改条件、但历史问题多、内部财务复杂的企业,要进行全面评估,通过采取新设(新成立公司)或剥离(剥离问题资产)等手段,逐步解决历史遗留问题、创造股改条件;对缺乏股改意识的企业,要通过加强宣传引导提高其规范运作、利用资本市场的积极性。对以上市挂牌为目的的企业股改,要坚持高标准、严要求,大力推进整体变更股改;对不以上市挂牌为目的的一般规范性股改,要更加注重实效,以股份公司数量的快速增长推动面上的转型升级。


  (三)积极推进企业上市挂牌和再融资。支持各类符合条件的企业,根据自身发展阶段、条件和需求,在境内主板、中小板、创业板、境外交易所上市和在新三板、宁波股权交易中心挂牌。鼓励区内企业与境内外上市公司开展合作,通过股权置换、资产注入等方式间接上市,实现企业做大做强。积极争取上级职能部门与证券监督机构的工作支持,加强与证券中介机构的沟通合作,形成“上下联动、内外结合”的上市协调推进机制。鼓励上市公司充分利用资本市场工具,通过增发、配股、公司债等形式积极实施再融资,增强资本实力,做强主业。引导和鼓励上市公司将再融资资金主要投向区内,促进地方经济发展。


  (四)鼓励上市公司开展并购重组活动。推动上市公司开展以高端技术、高端人才和高端品牌为重点的境内外并购,鼓励引入顶尖技术、管理团队、商业模式、营销渠道等资源,形成一批技术含量高、发展质量好、产业带动强的全球行业龙头企业。加大上市公司并购重组开放力度,区内上市和新三板挂牌公司对区内企业或其资产实施并购重组,涉及土地、房产等资产变更、过户的,根据所形成的综合贡献率,给相应企业一定额度奖励。企业主体被并购的,根据其在并购重组过程中形成的综合贡献率,给相应贡献人一定额度的奖励。完善企业并购重组过程中的土地使用政策。划拨用地使用、土地变更登记按国家有关规定实施。因历史原因导致被并购重组对象房地产权证书不全的,按规定申请补办相关手续。并购重组后,在符合城镇控制性详细规划和不改变土地用途的前提下,经依法批准提高现有工业用地容积率的,不增收土地价款,并减免相应的城市基础设施配套费。上市公司以资本、产业优势盘活存量有效资产,对区内困难企业重大的承债式并购重组,可实行“一事一议”。


  (五)优化上市公司资源布局。防范境外投资风险,引导上市公司服务实体经济,遏制房地产、酒店、影视、娱乐业、体育俱乐部等领域的对外投资倾向。支持上市公司开展着眼于国内传统制造业和服务业优质资源的并购重组,提升上市公司服务地方经济转型升级能力。发挥上市公司“以大带小”作用,推动传统产业集聚提升,实现打造一个大企业、带动一个产业链、形成一个产业集群的目标。积极打造以上市公司为龙头的产业创新服务综合体。上市公司的新建项目和技术改造项目,优先列入新区重点工程和重点技术改造项目。引导上市公司持续增加科研投入。鼓励通过股权、期权等制度设计,加大对科研人员的激励。优先支持上市公司设立企业研发机构,在重大关键技术上取得突破。支持上市公司通过许可使用、专利转让、折算入股等方式,拓展其专利或技术在同行业或相关行业的应用,推动行业整体技术水平提升,带动区域技术创新。


  (六)积极发展基金、股权投资类机构。设立企业上市引导基金,重点投向拟上市企业和上市企业。支持上市公司参与设立产业并购基金,引导形成“上市公司+私募股权投资(PE)”产融发展模式,围绕主业发展和核心竞争力提升开展产业整合。积极引进和培育各类股权投资机构,设立发展产业引导基金、股权投资基金、创业投资基金、天使投资基金等多元化投资基金,进一步完善和发展新区股权投资体系。促进企业与股权投资、中介机构对接合作,推动企业实施规范化股改,应用股权、债券等各类直接融资方式,加快推进国有资产证券化,提高企业对接多层次资本市场能力。


  四、保障措施


  (一)加强组织领导。成立宁波杭州湾新区企业上市挂牌及并购重组工作领导小组。领导小组由管委会主任任组长,分管金融、财政、商贸、工业、国土的委领导任副组长,各部门、庵东镇等主要负责人为成员。领导小组要定期研究部署企业上市挂牌和上市公司并购重组加快发展等方面的工作。新区各职能部门、庵东镇要充分认识上市工作对杭州湾新区建设国际化产业名城、现代化美丽湾区,实现新区“五个梦”历程中的重要意义,提高认识、敢于担责,各司其职、协同推进,共同做好企业发动、筛选、培育过程中和上市挂牌后涉及的氛围营造、意识引导、障碍破解、事项办理等各项工作,并建立支持企业上市的尽职、免责、容错机制。


  (二)强化政策扶持。贯彻落实上级有关扶持政策,及时调整完善企业股改、上市、并购重组等资本市场扶持政策,做到上级政策均有落实,新区政策更具力度、更加精准。重点加强对企业股改、并购重组等的扶持,帮助企业解决历史遗留等实际问题,进一步调动企业股改上市、并购重组的积极性,为企业参与利用资本市场创造一个良好的政策环境。对企业上市、并购重组中的重大事项,可实行“一事一议”。


  (三)保障资源要素。企业通过上市、并购重组等方式实现主营业务扩大或产业转型升级的,各职能部门和庵东镇要大力保障土地、电力、科技研发等要素资源的供给。(拟)上市公司的募投项目、新建项目和技术改造项目,优先列入新区重点工程和重点技术改造项目;上市公司建设企业园区,符合条件的给予相应扶持政策;政府采购坚持上市公司优先、高新技术企业优先;强化区域产业配套链、信息技术链和金融服务链等基础配套建设,优化企业上市、并购重组的发展环境。


  (四)完善工作机制。发挥领导小组作用,健全完善协调联席会议制度,不定期召开企业上市工作联席会议以及有关协调会议,协调解决具体问题。商务局(金融办)要切实做好企业上市挂牌过程中的服务指导工作,加强对新区企业上市工作的统筹协调。各职能部门要按照职责分工,解放思想,通力协作,提高效率,及时全力解决企业上市过程中存在的问题。


  (五)优化行政服务。新区有关部门要结合自身职能,强化工作指导,细化服务举措。投合局要结合“招大引强选优”的招商策略,加大区外上市或拟上市企业(项目)的引进工作,经发局要支持拟上市企业技术改造,指导和帮助企业自主创新能力的提升及高新技术企业认定,开辟“绿色通道”,全程参与帮助企业完成相关环评工作;规划建设国土局要根据统一协调的要求,支持企业解决规划和相关权证的规范性处置问题,保障企业资产明晰;劳动保障、环保、国地税、工商等职能部门在服务、执法、检查、处罚等方面要充分考虑企业进行股改上市及重组的具体情况,给予大力指导和支持,职能部门处罚拟上市企业前需报送领导小组,在不违背国家、省市法律法规和政策规定的前提下,制订较为稳妥的处罚方案。财税局要及时兑现奖励政策,确保政策支持落到实处;各职能部门要按照“最多跑一次”改革的要求,优化审批、监管流程,快速高效办结各类行政手续,及时出具企业股改、上市挂牌、定向增发、并购重组所需的合法合规证明材料等,为企业提供优质、便捷的服务,尽可能缩短企业上市周期。


宁波杭州湾新区开发建设管理委员会
   2018年4月26日

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