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慈溪市科技局 慈溪市财政局关于印发《慈溪市科技计划项目管理办法》的通知
慈科〔2017〕37号
2017-09-20 263次


各镇(街道)经发办(局)、慈溪滨海经济开发区管委会经发局、市高新技术产业开发区管委会经发科,各财政所:


  为加快实施创新驱动发展战略,规范科技计划项目管理,提高财政科技资金使用效益,市科技局、市财政局修订了《慈溪市科技计划项目管理办法》,现印发给你们,请遵照执行。

 

慈溪市科学技术局 慈溪市财政局                      

2017年9月20日

 

慈溪市科技计划项目管理办法(修订)

 

第一章 总 则


  第一条 为加快实施创新驱动发展战略,规范科技计划项目管理的科学化、规范化、制度化,提高财政科技资金使用效益,结合上级有关规定,制定本办法。


  第二条 慈溪市科技计划项目(以下简称“项目”)是根据我市科技和经济社会发展需要,在规定时间内进行的科学技术研究及攻关、高新技术成果转化及推广相关的科技活动。


  第三条 项目管理坚持公平、公正、公开的原则,实行项目评审、执行报告、绩效评价、监察审计等管理制度。


  第四条 完善项目信息化管理体系。建立以项目受理、评审、立项、报告、验收、经费使用公开为主要内容的管理系统,实行全过程留痕、可追溯的信息化管理。


第二章 计划体系


    第五条 项目是指以企业为主体,联合科研机构、企业,组织开展科技攻关、产品开发的战略性新兴产业项目和成果转化、产业化应用的高新技术改造传统产业项目。


  第六条 市科技局根据创新驱动发展需要适时设立、调整相关科技计划,发布年度实施细则,根据科技财政资金政策确定补助额度和支持数量。


第三章 各方职责


  第七条 项目管理各方包括:市科技局、市财政局、项目推荐单位、项目承担单位、科技服务机构、评审(评估)或咨询专家。


  市科技局是市级科技计划的管理部门,根据职能及市政府相关规定单独或会同其他职能部门对科技计划项目进行管理、协调。


  市财政局是市级科技计划财政经费收支的管理部门,配合市科技局安排、核定、监督、检查项目经费。


  项目推荐单位是指项目承担单位的上级主管部门。项目推荐单位包括:市级部门,镇(街道)科技行政主管部门。


  项目承担单位是承担项目的我市具有独立法人资格的企事业单位。


  科技服务机构是指接受市科技局委托开展项目管理的机构或组织。


  评审(评估)或咨询专家是指接受市科技局或科技服务机构聘请,参与项目管理活动的专家。


  第八条 市科技局的职责:


  (一)编制年度科技计划、申报指南和科技经费预算安排建议;


  (二)组织项目申报、评审、立项,征询相关部门核定经费补助对象资格,会同市财政局下达经费;


  (三)委托科技服务机构开展项目管理,组织对项目的执行情况和经费使用情况进行监督检查,批准项目变更和终止的申请;


  (四)组织项目验收、绩效评价和科技成果的管理;


  (五)建立信用管理制度,对项目申报单位、项目推荐单位、科技服务机构、项目负责人、科技专家等实施信用管理;


  (六)建立项目管理全流程公开、公示制度。


  第九条 市财政局主要职责:


  (一)协助市科技局安排项目立项及经费补助;


  (二)按文件规定及合同下拨科技经费;


  (三)监督检查项目经费使用合法性;


  (四)负责科技项目经费的绩效评价。


  第十条 项目推荐单位的职责:


  (一)负责申报项目的审查、推荐工作;


  (二)审查立项的项目合同书;


  (三)协助开展项目执行情况的监督检查,督促项目承担单位按期完成合同书规定的任务;


  (四)协助开展项目经费使用情况的检查,督促项目承担单位自筹资金按时到位,经费专款专用;


  (五)审查科技计划项目变更、终止等重大事项;


  (六)审查项目验收材料,协助做好验收工作。


  第十一条 项目承担单位的职责:


  (一)负责项目的组织实施,按进度要求完成合同书规定的任务;


  (二)负责对项目执行过程中产生知识产权的保护、管理和运用,加快科技成果的应用推广和产业化;


  (三)指导、督促项目负责人及科研人员及时、规范、准确做好研究开发、试验等科研记录,确保原始记录客观、真实、完整;


  (四)根据科技计划项目管理要求,向市科技局和项目组织单位报告项目执行情况、经费到位及使用情况等;


  (五)及时报告项目执行中出现的重大事项;


  (六)项目完成后,按规定进行项目验收,并进行成果登记。


  第十二条 科技服务机构的职责:


  (一)遵守科技计划项目管理规定,根据市科技局的委托,按时按质完成项目评审(评估)组织工作;


  (二)遵守“公开、公平和公正”的原则,确保所提供的服务优质和高效;


  (三)客观、及时地向市科技局反映在科技计划项目管理服务过程中发现的问题;


  (四)接受市科技局的指导和监督。


  第十三条 评审(评估)或咨询专家的职责:


  (一)依据市科技计划项目管理有关规定,独立、客观、公正地提供个人专业评审或咨询意见;


  (二)依法保护项目申报和承担单位的知识产权,严格保守项目的技术和商业秘密;


  (三)强化专家自律和纪律,接受同行质询和社会监督。


第四章  项目立项


  第十四条 项目立项一般包括以下程序:项目征集、发布指南、项目申报与受理(包括形式审查)、专家评审(评估)、项目审定和签订合同。


  第十五条 市科技局在发布项目申报指南前,可以向社会公开征集项目建议、征询专家意见。


  第十六条 市科技局根据全市科技发展规划和经济社会发展需要,编制项目申报指南。


  第十七条  项目实施期限原则上不超过3年,其中工业科技计划项目采取事先、事中、事后分批拨付方式:先期按照拟补助金额的30%予以补助;中期报告评估合格后以拟补助金额的40%予以补助;验收合格后视自有资金匹配情况,最高补足剩余的30%经费。


  第十八条 项目申报应当符合以下基本条件:


  (一)项目承担单位须是在本市注册的具有独立法人资格的企事业单位;


  (二)项目承担单位具有项目实施的基础条件,完成项目所必备的人才条件和技术装备,有比较健全的科研管理、财务管理和知识产权管理等制度;


  (三)项目技术负责人在相应技术领域已取得一定技术成果和成就,并具有完成项目所需要的组织管理和协调能力;


  (四)项目责任人和承担单位具有完成项目的良好信誉,排名前三位的项目承担人员和企业同时承担的在研项目不得超过2项,且无超期未验收或近三年无终止项目;


  (五)项目须符合当年度申报指南所列支持方向和条件。


  第十九条 项目申报应提供以下材料:


  (一)慈溪市科技计划项目申请表;


  (二)慈溪市科技计划项目可行性研究报告或实施方案;


  (三)与科研机构、企业合作的项目需提供合作合同(协议);


  (四)需要提供的其他相关材料。


  第二十条 项目申报实行归口管理单位推荐的原则。申请单位通过慈溪市科技项目管理系统填报申请资料,经项目推荐单位推荐后,递交一式两份书面材料。


  第二十一条 申报的项目由市行政服务中心综合窗口在规定的时间内统一受理,并进行形式审查。形式审查合格后,市科技局委托有关机构组织专家对项目进行评审(评估)。


  第二十二条 项目立项实行专家评审与行政决策相结合的方式。市科技局按 “三审一决策”流程,会同市财政局确定拟立项项目,经公示无异议后,联合下达立项文件及经费安排。


第五章 组织管理


  第二十三条 项目评审(评估)采取专家网络(视频)评审、专家论证会议、答辩评审、通信评审等多种方式,每次评审需有5名(及以上)专家参与。


  第二十四条 项目评审(评估)建立专家数据库,实行专家轮换、调整机制和回避制度。专家设置由一线科研技术专家,管理专家,财务专家组成。专家遴选可增加企业专家、学术咨询机构、协会学会、投融资评估人员参与项目评审(评估)工作。


  第二十五条 项目评审(评估)采取量化评分的方式。评审专家根据评审指标体系进行评审,并给出综合评价意见。项目量化评分结果由技术分和实施分组成,以技术分作为项目排序的依据,项目实施分低于60分的为专家评审(评估)不合格,不予立项。


  第二十六条 实施合同管理制度,新立项的、且有财政资金支持的项目都应签订项目合同书。各责任方按合同中明确的权利和义务,组织实施、监督检查和项目验收。 

 

  第二十七条 对项目实施实行中期检查,以项目承担单位提交中期报告的形式为主,市科技局会同市财政局组织抽查。中期检查内容:项目合同计划进度执行情况,技术、知识产权和经济指标完成情况,经费到位与使用情况。中期检查结论分为合格、不合格,对检查不合格的项目由市科技局发出限期整改通知,暂缓拨付经费。


  第二十八条 项目执行期间,如项目责任人调整、关键技术方案变更和遭遇不可抗力因素等,项目需要调整、终止或撤销时,项目承担单位应当及时提交书面报告,经项目推荐单位签署意见后报送市科技局。市科技局根据项目实施情况提出书面处理意见。因关键技术、市场前景、产业政策发生重大变化或其他不可抗拒的原因造成项目无法完成,且原始记录证明承担项目单位和项目负责人已经履行了责任义务,不影响该项目承担单位继续申报和承担科技项目的信用。


  第二十九条 建立信用评价机制,健全项目终止退出机制,在项目管理中发现有下列情况之一的,市科技局对项目予以终止或撤销,停止拨付财政经费,并作出相应处理。


  (一)无正当理由不按项目任务书规定实施项目;


  (二)擅自停止项目实施或变更项目任务书内容;


  (三)不按要求申请验收;

 

  (四)在项目申报、实施和验收等方面弄虚作假、侵犯他人知识产权。


  第六章 经费管理


  第三十条 项目经费由财政下拨经费、项目承担单位自筹经费等构成。


  第三十一条 项目经费分为直接费用和间接费用。


  (一)直接费用:主要包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅/会议/国际合作与交流费、档案/出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费和其它支出等科目。


  (二)间接费用:仅限事业单位提取,主要包括管理费用及绩效支出。


  第三十二条 改进结转结余资金留用处理方式。项目实施期间,年度剩余资金可结转下一年度继续使用。


  第三十三条 项目承担单位要明确科研、财务等部门及项目责任人在科研项目经费使用与管理中的职责与权限。项目经费必须纳入单位财务统一管理,单独设帐,专款专用。


  第三十四条 市科技局会同市财政局对项目经费使用和管理情况进行监督抽查。对于终止或撤销的项目的结余经费,按要求对项目进行审计和清算,按有关规定处理。


  第三十五条 对弄虚作假、截留、挪用、挤占项目经费等违反财经纪律的行为,按照有关规定,对项目责任人和项目依托单位给予行政和经济处理,并视情节轻重,可以采取通报批评、停止拨款、终止项目、取消项目资助资格等措施。


第七章 项目验收


  第三十六条 由市科技局批准立项、获得市级科技经费资助并签订合同的项目,在完成合同规定的任务后,均应进行项目验收。


  第三十七条 项目验收以项目合同文本规定的内容和指标为基本依据,对项目各项指标完成情况、经费使用的合理性和规范性、成果应用效果、经济与社会效益、知识产权管理等情况等做出客观公正的评价。


  第三十八条 项目验收由市科技局委托科技服务机构组织评审(评估)或咨询专家进行验收。验收应成立验收专家组,各方职责和专家范围按照本办法相应条款执行。


  第三十九条 项目验收方式分为会议(视频、网络)验收、通信评议验收两种方式。


  会议(视频、网络)验收是指由验收组成员采用会议(视频、网络)形式,通过听取项目执行情况介绍、质询等程序,形成验收意见。


  通信评议验收是指通过函审的方式,形成验收意见。


  第四十条 验收结论分为通过验收、项目结题和不通过验收。


  基本完成技术、经济指标,经费到位,使用合理的项目,给予通过验收。通过验收的项目应进行成果登记,产生的科技成果应及时申请专利。


  因不可抗拒因素造成不能完成合同规定的指标任务和相关要求的项目,给予项目结题。


  凡有下列情况之一的,不通过验收:


  (一)完成技术、经济指标与合同规定有较大差距的;


  (二)提供的验收资料、数据不真实的;


  (三)经费使用弄虚作假或挪作他用的;


  (四)其他情况。


  第四十一条  项目验收须出具财务专项审计报告。同时建立科技经费支出票据盖章验收制度,由专项审计中介机构对单价一万元以上的设备、检验检测、科技合作等主要票据实行盖章验收标记。


  第四十二条  项目验收程序如下:


  (一)项目承担单位在合同书规定完成日期后三个月内向市科技局提出申请;如不能如期验收的须事先向市科技局书面报告理由,经同意后可以延期验收(最长一年);项目承担单位在合同实施期内已全面完成项目合同所规定各项指标的,可申请提前验收,提前验收时间不得超过六个月。


  (二)项目验收应提供以下材料:


  1、慈溪市科技计划项目验收申请表;


  2、项目实施总结报告;


  3、项目证明材料:有资质机构出具的第三方产品测试报告或检测报告、用户使用报告等;执行期内取得的经济效益证明、知识产权、论文等;项目专项审计报告;


  (三)项目经市科技局审查同意后,出具《慈溪市科技计划项目验收确认书》后组织验收;


  (四)通过验收的项目由市科技局颁发《慈溪市科技计划项目验收证书》,并到市科技局进行成果登记。


第九章 附则


  第四十三条 本办法由市科技局、市财政局负责解释,自2017年9月30日起施行。2014年11月发布的《慈溪市科技计划项目管理办法》(慈科〔2014〕57号)和2016年5月发布的《慈溪市科技计划项目验收管理办法》(慈科〔2016〕25号)同时废止。


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