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宁波市奉化区人民政府办公室关于印发服务业投资基金管理办法的通知
奉政办发〔2018〕46号
2018-08-02 163次


各镇人民政府、街道办事处,区政府各部门、各直属单位:


  《宁波市奉化区服务业投资基金管理办法》已经区政府同意,现印发给你们,请结合实际,认真组织实施。

  

                 宁波市奉化区人民政府办公室

                                      2018年8月2日

  (此件公开发布)

 

 

宁波市奉化区服务业投资基金管理办法

 

第一章  总 则

 

  第一条  为建设现代化健康美丽新城区,积极实施“五倍速五提升”战略决策,实现“后来居上、最美最好”,进一步发挥政府财政资金的杠杆作用,营造服务业发展的良好氛围,将政府财政资金以市场化运作方式推动区服务业快速发展,设立宁波市奉化区服务业投资基金作为祖母基金(以下简称“服务业基金”)。为加强对服务业基金的规范化管理,根据国家和省市区的相关规定制定本办法。


  第二条  服务业基金是由区政府引导设立的政策性基金,其宗旨是发挥财政资金的杠杆作用,引导金融资本和社会资本支持我区经济的发展,促进国内外优质资本、项目、技术、人才向我区聚集,实现政府引导与市场化运作的有效结合。


  第三条  服务业基金按照“政府引导、市场运作、严格管理、风险共担”的原则进行运作,其出资原则是参股不控股,主要出资设立专项母基金(以下简称“母基金”),再由母基金引导社会资本和金融资本进入服务业发展的投资领域,同时根据发展需要,分类设立若干的投资基金为子基金;其次是直接投资和支出,通过股权结构的科学设计,保证祖母基金、母基金和子基金的决策及其经营的独立性和市场性。


  第四条  服务业基金使用和管理遵循公开、公平、公正的原则,遵守有关法律、行政法规和财务会计制度的规定,符合本区经济与社会发展规划以及产业发展政策。

 

第二章  基金规模和投资对象

 

  第五条  服务业基金规模为10亿元人民币,由宁波市奉化区兴奉国创股权投资有限公司出资设立;单个专项母基金目标总规模为10亿元人民币或以上,服务业基金出资专项母基金均不超过30%;服务业基金只能以有限合伙人方式出资,不得作为普通合伙人承担无限责任;其余资金由母基金的运行机构依法募集;资金可根据运行情况分步到位,首期资金到位期限不得超过基金审批设立后3年,全部到位期限不得超过基金审批设立后7年;基金规模可根据财力和资金情况经规定程序审批后逐步扩大。服务业基金以宁波市奉化区服务业投资基金有限公司(公司具体名称以市场监督局核名为准)形式存续,并作为服务业基金的实体运行机构。


  第六条  服务业基金项下由母子基金架构组成,即设立若干专项母基金及其支子基金。


  第七条  服务业基金资金来源为:宁波市奉化区兴奉国创股权投资有限公司出资,基金运行产生的收益,自然人、企业或社会机构的捐助资金,区政府确定的其他资金。母基金资金来源:服务业基金出资、母基金运行机构出资、公开募集社会资本和金融资本。


  第八条  服务业基金的投资对象主要是母基金,其次是直接投资、跟进投资、合伙投资和支出;母基金的投资对象为子基金;子基金的投资对象主要是服务业企业,其次是高新技术产业的企业。服务业基金出资设立的母基金和子基金应在宁波市奉化区依法登记注册。


  第九条  服务业企业是指主要从事医疗健康、金融服务、商贸物流、互联网、大数据云计算、电子商务、文体旅游等特色优势服务业、生产性相关的服务业和现代服务业的企业,以及符合奉化区的服务业发展导向的其它第三产业。高新技术产业的企业是指知识密集型、技术密集型产业的企业,主要包括但不限于信息技术、生物技术、新材料技术等领域的企业。


  第十条  服务业基金及其母基金、子基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出,不得挪作他用。

 

第三章  组织架构及决策管理

 

  第十一条  设立区服务业基金管理委员会(以下简称“管委会”),负责服务业基金重大事项的决策与协调,并对服务业基金的资金投向以及资本运营质量进行监管,但不直接参与服务业基金运作。管委会由区政府分管服务业副区长任主任,区府办分管服务业的副主任、区发改局局长任副主任,成员由区发改局、科技局、财政局、商务局、金融办、国资管理中心等部门相关负责人组成。管委会下设办公室,办公室设在区发改局,主要负责管委会的日常工作,由区发改局局长兼任办公室主任。  


  第十二条  管委会的主要职责是:


  (一)面向国内公开征集并择优选择母基金运行机构; 


  (二)负责服务业基金托管银行的选定;


  (三)确定服务业基金的投资方向和投资原则,负责服务业基金参股母基金合作方案等重大事项的决策和协调;


  (四)审查批准服务业基金章程及投资项目管理、投资风险控制、投资退出机制和业绩考核等制度;


  (五)对服务业基金和母基金运作的政策目标、政策效果及其资产情况进行评估;


  (六)其它事项。


  第十三条  管委会办公室的主要职责是:


  (一)负责管委会的日常工作;


  (二)贯彻落实管委会关于母基金运行机构发展运行的重大决策;


  (三)协调母基金运行机构管理过程中发生的问题,对母基金运行机构提交的年度投资计划和投资方案等备案资料进行审核;


  (四)向管委会报告母基金运行情况;


  (五)协助母基金运行机构对母基金的运行进行投后管理;


  (六)管委会确定的其它事项。


  第十四条  服务业基金设立独立的投资咨询委员会,作为管委会的决策咨询机构,其成员由政府职能部门相关负责人、专业从事基金投资行业人员或学者共同组成。投资咨询委员会成员由管委会进行动态调整,人数须为单数且不少于7人,其中专业从事基金投资行业人员不得少于半数,拟投资的企业人员不得作为投资咨询委员会成员参与对拟投资项目的咨询。投资咨询委员会议由管委会办公室组织召开。


  第十五条  投资咨询委员会的主要职责是:


  (一)对服务业基金运行机构提交的拟出资设立的专项母基金合伙事项进行评审,并提出明确的意见;


  (二)对投资退出方案提供评审和建议;

 

  (三)对管委会和服务业基金运行机构提出的其他问题提供评审和建议。


  第十六条  设立母基金投资决策委员会(以下简称“投委会”),投委会由母基金运行机构和母基金的其他股东或合伙人组成,并负责对母基金重大事项、资金投向以及资本运营质量进行决策。


  第十七条  投委会的主要职责是:


  (一)确定母基金的投资方向和投资原则,负责母基金参股子基金合作方案等重大事项的决策和协调;


  (二)履行投资项目管理、投资风险控制、投资退出机制。


  第十八条  母基金运行机构主要职责:


  (一)面向社会公开征集合作的子基金;


  (二)评审子基金参股合作项目实施方案,提出明确的意见,并报投委会批准后实施;


  (三)管理母基金投资形成的股权,履行股东或合伙人的权利和义务;


  (四)监督检查母基金合作支持项目的实施情况,定期向投委会报告母基金的运行情况、财务状况及其他重大事项。


  第十九条  服务业基金应当采取公开、公平、公正的方式选择一家商业银行作为托管银行,具体负责资金保管、拨付、结算等日常工作。服务业基金及母基金托管银行应每季度向管委会办公室和基金运行机构出具监管报告。

 

第四章  母基金

 

  第二十条  母基金应当具备以下条件:


  (一)经市场监督管理部门登记并按照相关政府管理部门规定进行备案;


  (二)须为依法成立的公司制独立企业法人或有限合伙的组织形式;


  (三)注册实收资本(或出资额)在3000万元人民币及以上,所有投资者以货币形式出资;


  (四)设立对母基金负有管理责任的基金运行机构,并应符合以下条件:


  1.在中华人民共和国境内依法设立,注册资本或出资金额应不低于母基金规模的1%认缴出资,且最低出资不低于1000万元;


  2.有一定的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施;


  3.其核心的高级管理者过往投资基金的管理总额不低于10亿人民币,具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩,健全的投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;


  4.至少有3名管理人员具有基金从业资格或相关工作经验的高级管理人员,其核心的高级管理者至少有3个及以上的股权投资成功案例。


  (五)管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制;按照国家企业财务、会计制度规定,有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。


  第二十一条  母基金对每一子基金的参股比例最高不超过子基金实收资本(或出资额)的30%(但专项产业投资基金和并购基金除外),母基金参股期限一般不超过七年。

 

第五章   子基金

 

  第二十二条  子基金是指母基金参股支持与社会资本、金融资本等共同发起设立的服务业投资基金(包含服务业创业投资基金、专项产业投资基金、并购基金)。


  第二十三条  子基金设立方案应进行评审,并由母基金运行机构报投委会批准后实施。


  第二十四条  子基金运作遵循的原则:


  (一)重点投资于宁波市奉化区行政区域内设立的企业,投资于奉化企业的资金应不低于母基金对其项下所有子基金实际出资额中含服务业基金资金额的2倍(但服务业并购基金除外);


  (二)投资对象仅限于未上市企业,但所投资的未上市企业上市后,子基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限;


  (三)为保证资金流动性和分散风险,对单个服务业创业企业的累计投资原则上不得超过子基金规模的20%且原则上不得控股被投资企业(但专项产业投资基金和并购基金除外);


  (四)设立对子基金负有管理责任的基金运行机构,并应符合以下条件:


  1.在中华人民共和国境内依法设立,注册资本或出资金应不低于子基金规模的1%认缴出资;


  2.有一定的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施;


  3.至少有3名管理人员具有基金从业资格或相关工作经验的高级管理人员,其核心的高级管理者至少有3个及以上的股权投资成功案例。  


  (五)不得投资于其它投资类基金。


  第二十五条  子基金投资的服务业企业应符合我区重点扶持和鼓励发展的特色优势服务业、生产性相关的服务业和现代服务业产业。

 

第六章  基金退出

 

  第二十六条  母基金、子基金稳定运营以后,服务业基金、母基金可在适当时机将股权通过下列途径完成退出:


  (一)将股权优先转让给其他股东或其他合伙人;


  (二)公开转让股权;


  (三)基金到期后清算退出;


  (四)基金运行过程中发生清算时,按照法律程序清偿债权人的债权后退出。


  第二十七条  参股母基金其他股东或合伙人自服务业基金投入后3年内(含3年)购买服务业基金在参股母基金中的股权,转让价格按不低于服务业基金原始投资额与按年化5%的收益之和确定;超过3年至5年(含5年)部分的转让价格按不低于服务业基金原始投资额与按年化10%的收益之和确定;超过5年以上至清算之日的,则按同股同权的价格确定。同等条件下其他股东或合伙人有优先受让权。转让价格根据上述原则按参股母基金的实际天数计算确定。


  第二十八条  母基金应当在《投资合作协议》和《企业章程》中明确下列事项:


  (一)在有受让方的情况下,服务业基金可以随时退出;


  (二)母基金的其他股东或合伙人不先于服务业基金退出,但转让除外;


  (三)区政府产业发展基金管理办法之规定和其它的退出情形。


  第二十九条  服务业基金出资于母基金中同股同权部分的投资收益经管委会同意可按一定比例用于奖励母基金运行机构及其他股东或合伙人。

 

第七章  监督管理

 

  第三十条 服务业基金和母基金运行机构接受管委会的监督与指导,每季度末,应向管委会办公室和投委会分别报送服务业基金、母基金投资运作和资金使用等情况,及时报告运作过程中的重大事件,并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。


  第三十一条  管委会加强对服务业基金的监管与指导,并按照公共性原则,对服务业基金运作的政策目标、政策效果及其资产情况进行评估,对服务业基金进行年度业绩考核,考评结果作为对服务业基金运行机构落实激励机制的依据。


  第三十二条  投委会加强对母基金的监管与指导,并按照公共性原则,对母基金运作资产情况进行评估,对母基金运行机构进行年度业绩考核,考评结果作为对母基金运行机构落实激励机制的依据。  

 

第八章   附则

 

  第三十三条  如上级主管部门有最新规定的,可从其规定。未尽事宜另作补充规定。


  第三十四条  本办法自2018年9月1日起施行。

指导单位:宁波市企业服务领导小组办公室
承办单位:8718宁波市中小企业公共服务平台
技术支持:宁波中小在线信息服务有限公司
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